2023-08-15
大幅提高违法违规成本是提高上市公司质量的关键点。
大幅提高违法违规成本是提高上市公司质量的关键点。
从2004年“国九条”、2014年“新国九条”到2018年底中央经济事情集会再到2019年证监会“深改12条”都对提高上市公司质量提出了要求。
但在“纲要性”文件中明确提出要“提高上市公司及相关主体违法违规成本加大执法力度推动增加法制供应”的国务院克日印发的《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）为首次。
现在提高违法违规成本是提高上市公司质量的关键点未来可以期待在这一方面有所突破：一是和《刑法》的衔接补上刑罚过轻的短板提升刑事处罚的威慑力杜绝对违法违规行为的“罚酒三杯”式处罚。二是努力探索完善“立体化”的民事、行政、刑事追责体系全方位提升违法犯罪成本提高执法威慑力。
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一方面新《证券法》实施后顶格处罚从60万元提高到1000万元行政处罚、民事赔偿力度已大为增强。数据显示今年以来停止10月15日证监会系统已开出56份“罚单”涉及49家上市公司合计罚没金额2896万元；其中25份“罚单”涉及当事人市场禁入上市公司董监高遭处罚逾百近80名被“禁入”的董监高或实控人合计被罚没金额逾5000万元。
随着资本市场的迅速生长全面提高违法违规成本早已成为各方共识。抓牢提高违法违规成本这一“牛鼻子”进一步提高上市公司质量使上市公司这支生力军在我国经济高质量生长中当好领跑者和排头兵。
另一方面注册制的推进对企业上市的事前羁系后移到事中、事后羁系带来了羁系重心的转移。羁系部门不再决议企业能不能上市而重在完善执法法例加大违法违纪惩处力度加大违法成本营造公正生意业务的市场情况。
如何从制度和执法上有效停止上市公司的违规违法行为被认为是推广注册制的一个至关重要的先决条件。
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